Должностная инструкция валютного контролера скачать

Должностная инструкция валютного контролера.

На основе введенных данных открывается паспорт сделки (автоматически - при автоматизированном модуле валютного контроля в АБС либо вручную). Формируется папка "Досье паспорта сделки", в которую добавляются все относящиеся к валютной операции документы. Для каждой сделки открывается отдельное досье. 5. Данные о клиенте и сделке вносятся в АБС (или другую систему) в Реестр валютных операций (обязательно должен вестись в электронной форме) и другие реестры (если необходимо). (При автоматизированном модуле валютного контроля пункт 5 выполняется автоматически.) 6А: клиент является получателем денежных средств по сделке ( относится к сделкам получения кредитов и займов от нерезидента, продажи ценных бумаг, оказания услуг, выполнения работ для нерезидента, экспортным операциям). 6А.1 . Когда средства контрагента клиента по сделке поступают на транзитный счет клиента, банк отправляет клиенту уведомление о получении средств . По данному уведомлению клиент приносит дополнительный пакет документов. 6А.2 . Клиент должен принести или прислать по почте дополнительный пакет документов в течение 7 дней, в который входят: - заявление на перевод полученных средств на его счет и платежный ордер (в случае необходимости); - справка о валютных операциях (в случае необходимости); - справка о подтверждающих документах, копии подтверждающих документов (в случае необходимости).

Операционист осуществляет первичную проверку документов . В случае отсутствия ошибок пакет документов штампуется печатью "Принято" и отправляется валютному контролеру в тот же день. В случае обнаружения ошибок составляется "Отказ" с указанием причин. Одна копия передается клиенту, другая копия прикрепляется в папку "Отказы". Валютный контролер осуществляет полную проверку всех документов (наличие необходимых подтверждающих документов и заявлений, номера счетов, соответствие валютному законодательству и др.). В случае отсутствия ошибок валютный контролер ставит печать "для целей валютного контроля" и подпись. Все необходимые данные заносятся в АБС (или другую систему). 6А.4. Средства, полученные от контрагента на транзитный счет, переводятся на счет клиента.

Производится контроль обязательной продажи части валютной выручки (в случае необходимости). 6Б: клиент является плательщиком по сделке (относится к сделкам предоставления кредитов и займов нерезиденту, покупки ценных бумаг, оплаты полученных услуг, выполненных работ нерезидентом, импортным операциям). 6Б.1 . Клиент приносит (присылает) в банк дополнительный пакет документов : - платежное поручение на перевод денежных средств; - справку о валютных операциях (если требуется по условиям сделки); - подтверждающие документы и справку о подтверждающих документах (если требуется) . Операционист проверяет пакет документов . В случае отсутствия ошибок он ставит штамп "Принято" и отправляет документы валютному контролеру в тот же день. Валютный контролер осуществляет полную проверку корректности, достаточности, полноты документов и указанных данных для целей соответствия валютному регулированию. Если ошибок не обнаружено, он ставит печать "для целей валютного контроля" и подпись. 6Б.З. Денежные средства перечисляются получателю на его счет в данном банке либо на его счет в банке-контрагенте.

8. Все документы проверяются еще раз на полноту, корректность, соответствие требованиям валютного законодательства . Ставятся соответствующие печати. 9. После окончания процедуры проверки все папки и паспорт сделки "закрываются" в АБС. Бумажные версии сдаются в архив . Сделка считается закрытой. 10. Отдел валютного контроля (едино лично или совместно с ответственными подразделениями) готовит необходимую от четность.

Основные формы отчетности и сроки их подачи представлены в таблице.